惊爆!个人举报上市公司造假获证监会一次性奖励3.5亿!

更多 2020-06-08 19:25 阅读:5445 / 回复:0 楼主xiaocai

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惊动全球资本圈!

美国东部时间2020年6月4日,SEC(美国证券交易委员会)重磅宣布,奖励一名举报人5000万美元!

折合人民币超过3.5亿!

这次高额奖励,也刷新了美国SEC奖励举报人金额的记录!
也让无数美国证券投资者擦亮了眼睛盯紧他们投资的股票。

SEC称:这位举报人”提供了一家公司不当行为的详细第一手观察资料,从而使SEC成功地采取了执法行动,SEC向受损害的投资者返还了大量资金”。

这是SEC举报人计划所授予个人的最高金额。此前最高的一次奖励是在2018年授予个人3900万美元的奖金。

该奖项标志举报计划的几个里程碑,SEC举报人办公室的工作人员称,“该奖项是自计划启动以来,SEC宣布的最大的个人举报人奖励,SEC授予举报人的奖励总额超过5亿美元,其中仅在本财政年度就超过1亿美元。

事实证明,举报人计划是打击欺诈和保护投资者的重要武器。

根据规定,如果举报人自愿向SEC提供信息,并且该信息对SEC成功执法有重大帮助,举报人就可以获得奖励,当案件制裁金额超过100万美元时,奖励金额为该项执法所得的10%至30%。

举报人这方面的工作成绩在2019年有所下滑,因此,该监管机构在今年推出了丰厚奖金这一激励措施。2019年,向SEC举报的举报人数量自2011年该计划启动以来首次下降。部分原因是,SEC考虑引入奖金上限,并给予SEC工作人员更大的自由裁量权,以减少某些方面的支出。然而,在该计划倡导者的强烈反对下,SEC主席做出了让步。他们声称,这些改变将阻止内部人士举报欺诈和其他违规行为。

美国当局在确定举报人奖金数额时,考虑了几个因素。只要举报人所提供的信息有助于SEC的调查,举报人就能从调查中有所获益。不过,举报人应在举报信息后120天内向SEC报告,然后SEC将核查内部报告来确定该举报人是否提供了原始信息。

2019年3月,由于两名举报人提供的高质量信息帮助SEC成功地采取了执法行动 ,SEC向他们提供总计5000万美元的奖金!

SEC在一份声明中表示,其中一名举报者将获得1300万美元奖金,他提供的线报使得SEC对摩根大通采取了大规模执法行动。另一名举报人将获得3700万美元奖金,创下了SEC对举报人奖励史上第三大记录。出于保密意识,SEC没有透露获奖人员姓名。

华尔街日报援引其中一名举报人的代理律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年12月和摩根大通达成的和解协议有关。此案中,摩根大通同意支付3.07亿美元了结未能向其高净值客户披露利益冲突的指控。

Labaton Sucharow在此案中的代理律师Thomas表示:“吹起‘口哨’从来都不是件容易的事,可想而知我的客户内心要做多少思想斗争,但SEC授予的这个历史性举报人奖和做出的相关执法行动再次证明,做正确的事是有回报的。

”“多亏了美国证交会的举报人计划,如今企业举报人知道,委员会是站在他们一边的,匿名举报大大增加了大团圆结局的可能性。”

美国证券交易委员会举报计划由Dodd-Frank在2010年金融改革中建立,该计划必须保持对举报者身份的保密。如果举报人主动向SEC提供独特的信息使得执法行动取得成功,他们就有资格获得奖金。在罚没金额超过100万美元的情况下,给举报人的金额将达到所收金额的10%至30%不等。

美国国家举报人中心(National Whistleblower Center)联合主席Stephen Kohn表示,保密承诺鼓励了更多的举报人站出来。

另外,美国也对举报人实行了非常严格的保护制度。根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act),SEC必须保护举报人的身份,不得泄露举报人的任何信息。

美国证券交易委员会(SEC)近几年持续加大向举报人支付奖金的力度。此前数年,一直有投资人抱怨称,SEC未能及时补偿举报人为帮助发现欺诈行为而承担的风险。

到目前为止,收到奖金的举报人数目也超过了以往任何一年的数目。

另外,除了证券监督管理机构,美国很多行政机关都设有举报奖励制度。
比如税局。

美国历史上最大额的举报人奖金获得者是一位瑞银集团(UBS)的高级雇员,在2007年向美国联邦政府举报瑞银集团帮助美国客户逃税的内幕,2012年9月,美国国税局给他颁发了1.04亿美元的奖金,按当年平均汇率来算,约合人民币6.56亿元。

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